CUMPLIMIENTO NORMATIVO

Y GESTIÓN DE RIESGOS

Nuestros conocimientos y experiencia en el sector se integran en las funciones de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos de la Entidad. Diseño y desarrollo de procedimientos internos, así como implantación de controles para un adecuado, eficiente y eficaz funcionamiento de las unidades de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos.

  • Análisis y evaluación de la Función del Chief Compliance Officer.
  • Asesoramiento en el diseño e implantación del Sistema de gestión de Compliance.
  • Elaboración del Plan Anual de Cumplimiento Normativo.
  • Elaboración del Plan Anual de Gestión de Riesgos.
  • Implementación de la función de Cumplimiento Normativo.
  • Implementación de la función de Gestión de Riesgos.
  • Desarrollo de la función de Cumplimiento Normativo.
  • Desarrollo de la función de Gestión de Riesgos.
  • Seguimiento y verificación periódica del modelo de Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos.

OTROS SERVICIOS